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/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fed / profcon2.asc < prev    next >
Text File  |  1993-08-16  |  56KB  |  1,111 lines
  1. /* We continue with part 2 of the rules of professional conduct 
  2. for attorneys. */
  3.  
  4. Comment
  5.  
  6. Loyalty to a client
  7.         
  8.     Loyalty is an essential element in the lawyer's relationship 
  9. to a client.  An inpermissable conflict of interest may exist 
  10. before representation is undertaken, in which event the 
  11. representation should be declined.  If such a conflict arises 
  12. after representation has been undertaken, the lawyer should 
  13. withdraw from the representation.  See rule 4-1.16.  Where more 
  14. than one client is involved and the lawyer withdraws because a 
  15. conflict arises after representation, whether the lawyer may 
  16. continue to represent any of the clients is determined by rule 4-
  17. 1.9.  See also rule 4-2.2(c).  As to whether a client-lawyer 
  18. relationship exists or having once been established, is 
  19. continuing, see comment to rule 4-1.3 and scope.
  20.  
  21.     As a general proposition, loyalty to a client prohibits 
  22. undertaking representation directly adverse to that client or 
  23. another client's interests without the affected client's consent.  
  24. Paragraph (a) expresses that general rule.  Thus, a lawyer 
  25. ordinarily may not act as advocate against a person the lawyer 
  26. represents in some other matter, even if it is wholly unrelated.  
  27. On the other hand, simultaneous representation in unrelated 
  28. matters of clients whose interests are only generally adverse, 
  29. such as competing economic enterprises, does not require consent 
  30. of the respective clients.  Paragraph (a) applies only  when the 
  31. representation of one client would be directly adverse to the 
  32. other and where the lawyer's responsibilities of loyalty and 
  33. confidentiality of the other client might be compromised.
  34.  
  35.     Loyalty to a client is also impaired when a lawyer cannot 
  36. consider, recommend, or carry out an appropriate course of action 
  37. for the client because of the lawyer's other responsibilities or 
  38. interests.  The conflict in effect  forecloses alternatives that 
  39. would otherwise be available to the client.  Paragraph (b) 
  40. addresses such situations.  A possible conflict does not itself 
  41. preclude the representation.  The critical questions are the 
  42. likelihood that a conflict will eventuate and, if it does, 
  43. whether it will materially interfere with the lawyer's 
  44. independent professional judgment in considering alternatives or 
  45. foreclose courses of action that reasonably should be pursued on 
  46. behalf of the client.  Consideration should be given to whether 
  47. the client wishes to accommodate the other interest involved.
  48.  
  49. Consultation and consent
  50.  
  51.     A client may consent to representation notwithstanding a 
  52. conflict.  However, as indicated in paragraph (a)(1) with respect 
  53. to representation directly adverse to a client and paragraph 
  54. (b)(1) with respect to material limitations on representation of 
  55. a client, when a disinterested lawyer would conclude that the 
  56.                            
  57. client should not agree to the representation under the 
  58. circumstances, the lawyer involved cannot properly ask for such 
  59. agreement or provide representation on the basis of the client's 
  60. consent.  When more than one client is involved, the question of 
  61. conflict must be resolved as to each client.  Moreover, there may 
  62. be circumstances where it is impossible to make the disclosure 
  63. necessary to obtain consent.  For example, when the lawyer 
  64. represents different clients in related matters and one of the 
  65. clients refuses to consent to the disclosure necessary to permit 
  66. the other client to make an informed decision, the lawyer cannot 
  67. properly ask the latter to consent.
  68.  
  69. Lawyer's interests
  70.  
  71.     The lawyer's own interests should not be permitted to have 
  72. adverse effect on representation of a client.  For example, a 
  73. lawyer's need for income should not lead the lawyer to undertake 
  74. matters that cannot be handled competently and at a reasonable 
  75. fee.  See rules 4-1.1 and 4-1.5.  If the probity of a lawyer's 
  76. own conduct in a transaction is in serious question, it may be 
  77. difficult or impossible for the lawyer to give a client detached 
  78. advice. A lawyer may not allow related business interests to 
  79. affect representation, for example, by referring clients to an 
  80. enterprise in which the lawyer has an undisclosed interest.
  81.  
  82. Conflicts in litigation
  83.  
  84.     Paragraph (a) prohibits representation of opposing parties in 
  85. litigation.  Simultaneous representation of parties whose 
  86. interests in litigation may conflict, such as co-plaintiffs or 
  87. co-defendants, is governed by paragraphs (b) and (c).  An 
  88. impermissible conflict may exist by reason of substantial 
  89. discrepancy in the parties' testimony, incompatibility in 
  90. positions in relation to an opposing party or the fact that there 
  91. are substantially different possibilities of settlement of the 
  92. claims or liabilities in question.  Such conflicts can arise in 
  93. criminal cases as well as civil.  The potential for conflict of 
  94. interest in representing multiple defendants in a criminal case 
  95. is so grave that ordinarily a lawyer should decline to represent 
  96. more than one co-defendant.  On the other hand, common 
  97. representation of persons having similar interests is proper if 
  98. the risk of adverse effect is minimal and the requirements of 
  99. paragraph (b) are met.  Compare rule 4-2.2 involving 
  100. intermediation between clients.
  101.  
  102.     Ordinarily, a lawyer may not act as advocate against a 
  103. client the lawyer represents in some other matter, even if the 
  104. other matter is wholly unrelated.  However, there are 
  105. circumstances in which a lawyer may act as advocate against a 
  106. client.  For example, a lawyer representing an enterprise with 
  107. diverse operations may accept employment as an advocate against 
  108. the enterprise in an unrelated matter if doing so will not 
  109. adversely affect the lawyer's relationship with the enterprise or 
  110. conduct of the suit and if both clients consent upon 
  111. consultation.  By the same token, government lawyers in some 
  112. circumstances may represent government employees in proceedings 
  113. in which a government agency is the opposing party.  The 
  114. propriety of concurrent representation can depend on the nature 
  115. of the litigation.  For example, a suit charging fraud entails 
  116. conflict to a degree not involved in a suit for a declaratory 
  117. judgment concerning statutory interpretation.
  118.  
  119.     A lawyer may represent parties have antagonistic positions 
  120. on a legal question that has arisen in different cases, unless 
  121. representation of either client would be adversely affected.  
  122. Thus, it is ordinarily not improper to assert such positions in 
  123. cases pending in different trial courts, but it may be improper 
  124. to do so in cases pending at the same time in an appellate court.
  125.  
  126. Interest of person paying for a lawyer's service
  127.  
  128.     A lawyer may be paid from a source other than the client, if 
  129. the client is informed of that fact and consents and the 
  130. arrangement does not compromise the lawyer's duty of loyalty to 
  131. the client.  See rule 4-1.8(f).  For example, when an insurer and 
  132. its insured have conflicting interests in a matter arising from a 
  133. liability insurance agreement and the insurer is required to 
  134. provide special counsel for the insured, the arrangement should 
  135. assure the special counsel's professional independence.  So also, 
  136. when a corporation and its directors or employees are involved in 
  137. a controversy in which they have conflicting interests, the 
  138. corporation may provide funds for separate legal representation 
  139. of the directors of employees, if the clients consent after 
  140. consultation and the arrangement ensures the lawyer's 
  141. professional independence.
  142.  
  143. Other conflict situations
  144.         
  145.     Conflicts of interest in contexts other than litigation 
  146. sometimes may be difficult to assess.  Relevant factors in 
  147. determining whether there is potential for adverse effect include 
  148. the duration and intimacy of the lawyer's relationship with the 
  149. client or clients involved, the functions being performed by the 
  150. lawyer, the likelihood that actual conflict will arise and the 
  151. likely prejudice to the client from the conflict if it does 
  152. arise.  The question is often one of proximity and degree.
  153.  
  154.     F